申请从事一般证券业务需要满足哪些条件呀？

1. 申请从事一般证券业务需要满足哪些条件呀？

申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
(一)已取得证券从业资格;
(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)最近三年未受过刑事处罚;
(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的职业道德;
(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2. 对证券从业人员资格申请问题不太明白，请指教！

问题1：
培训机构为中国证券业协会
问题2：
当你毕业后，获得本科及以上学历，在证券服务机构工作，由证券服务机构为你想中国证券会提出申请
毕业前，你为高中毕业学历，需要相关工作经验
问题3：
会失效。有效期是  2年

3. 在上市公司证券部工作，能申请到证券执业资格证书吗？

不在证券公司工作是没办法帮你申请到执业资格的。以下是对执业资格的一些认定。
年检常见问题解答

 

一、现行证券业从业人员资格管理的基本制度是什么？年检的依据是什么？

2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》（简称《办法》），将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会（以下简称协会）行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》（简称《细则》），决定自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。《办法》及《细则》构成我国目前证券业从业人员资格管理的基本制度。

2007年度年检工作是依据《办法》及《细则》开展的，为使年检工作更加有序、高效的进行，我会于2007年7月底向各机构发送了《2007年证券从业人员年检的通知》。

 

二、中国证券业协会执业证书管理系统和年检程序是如何组成的？

中国证券业协会执业证书管理系统由个人子系统、机构子系统、协会子系统组成。

执业证书管理系统年检程序由个人年检申报、机构年检审核、协会年检审核、地方协会审核四部分组成。

 

三、年检的具体步骤是什么？

本次证券从业人员年检工作的主要环节包括：

（一）机构和个人填表，完成自查和内部审核；（二）各机构年检结果在本机构进行内部公示；（三）各机构年检结果通过协会网站进行外部公示；（四）协会公告年检结果；（五）协会进行实地检查和网上抽查；（六）各地协会对年检结果进行盖章确认。

 

四、哪些人需要进行本次年检？

2005年12月31日前取得证券业执业证书的（证书取得时间以所在机构执业证书管理系统中提示的时间为准）各证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券投资基金托管（销售）机构、金融资产管理公司的从业人员，

 

五、年检的内容是什么？

（一）各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好人员的执业注册申请、变更和备案工作，保证业务正常、合规运行，并于2007年12月前向协会提交执行《办法 》及《细则》自查报告，

（二）从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训达到规定学时。发生违反证券业务相关法律、法规的情形、遵守执业行为准则和职业道德情况。

 

六、年检的具体时间是怎样安排的？

年检将于8月初开始，各机构应在9月30日前完成申报、自查和内部公示；10月份通过协会网站将机构年检结果进行公示；11月初，协会网站将陆续公告通过年检的从业人员名单；根据年检公告，通过年检的人员应在12月31日之前到本人所在地的地方证券业协会缴纳年检费用，加盖“2007年证券从业人员年检专用章”；对年检未通过和未按要求参加年检的从业人员，协会将于2008年2月1日进行公告。

 

七、公示年检信息的内容是什么？

公示年检信息分为机构内部公示及协会网站公示两种情况。

机构内部公示：机构资格管理员审核个人《执业证书年检申报表》并在审核承诺处签字，系统自动生成《符合年检要求的执业人员名单》、《不符合年检要求的执业人员名单》，机构将两名单在机构内部予以公示（10个工作日），公示完成后在表上签字提交协会。

协会网站公示：负责抽查机构提交的《执业证书年检申报表》；并在协会互联网站公示《符合年检要求的执业人员名单》、《不符合年检要求的执业人员名单》（20个工作日），接受社会监督。

 

八、年检如何公告？ 

协会将于11月1日起陆续开始公告各机构年检通过人员名单，同时按照《关于更新注册证券从业人员查询信息的公告》对注册证券从业人员信息查询内容进行更新，为从业人员和机构查询从业人员执业注册信息提供方便。

 

九、年检公告后的下一步工作是什么？

公告中披露的符合年检要求的人员应尽快前往本人在《执业证书年检申请表》中所选的地方证券业协会缴纳年检费用，费用标准为20元/人，由地方证券业协会在其执业证书上加盖“2007年证券从业人员年检专用章”，其执业证书有效期相应延长至2009年12月。经盖章后，年检结果方能在协会执业证书管理系统中生效。

 

十、机构从业人员个人姓名、身份证号码、工作岗位、执业证书类别发生变更如何进行年检？

姓名发生变更的年检申请人可在年检申请表中直接填写自己的现用名，系统将进行自动更新。

身份证号码发生变更有两种情况：（一）身份证号码正常升位：年检申请人直接将升为18位的身份证号填在年检申请表中，系统将进行自动更新；（二）年检申请人在初次申请执业证书时将身份证号码填写错误或申请执业证书后身份证号码发生变更的人员，在年检期间将不能更改身份证号码。此种情况需机构资格管理员统计机构上述人员信息，并将统计信息发至协会，由协会统一进行更改。

工作岗位发生变更的，不需在系统中提交变更申请，只要年检申请人增加年检申请表中的工作经历信息（工作经历起止时间应从取得执业证书的时间填起）。岗位未发生变更的人员不需要在工作经历中填写信息，系统自动将工作经历时间延至当前日期。

执业证书类别发生变更的人员，需要在系统中提交变更申请，待变更完成后，再进行年检。

 

十一、被托管机构的从业人员如何进行年检？

被托管机构的证券从业人员与托管机构建立正式劳动关系后，托管机构的资格管理员在中国证券业协会执业证书管理系统中完成上述人员的变更注册程序，上述人员在年检期间内完成执业注册变更后，再参加年检，若在年检期未完成变更注册，要在下一次年检期间进行年检（要完成相关学时的后续职业培训）。

 

十二、后续培训未完成20个学时的申请人如何进行年检？

未完成后续培训的年检申请人，根据《证券从业人员培训纲要》的要求，由机构组织完成的部分，由机构负责组织完成，由地方协会组织完成的，原则上由地方协会负责组织完成，地方协会难于补办培训的，公司可以报协会同意后自行组织完成。补充学时完成后续培训的时间不晚于2007年11月底。

 

十三、年检申请人在年检申请期间发生单位变动如何操作？ 

年检申请人在年检期间发生单位变更，此人年检申请工作将暂缓，机构资格管理员应即时提交离职人备案信息。如离职人在年检要求时间内完成执业注册变更的，要在新机构参加本次年检，若在年检期未完成变更注册的，要在下一次年检期间进行年检（要完成相关学时的后续职业培训）。

 

十四、对未通过年检或未按要求参加年检的从业人员将如何处理？

对年检未通过和未按要求参加年检的从业人员，协会将于2008年2月1日进行公告，并根据相关规定，对执业证书申请材料或年检材料弄虚作假及不再符合执业证书取得条件的从业人员，协会将注销其执业证书；对未按规定完成后续职业培训、未按规定参加年检的从业人员，协会将移交中国证监会暂停其执业。

 

    十五、年检期间其他申报工作如何进行？

年检期间，协会的从业人员执业注册申请、变更、备案等日常工作照常进行。

 

 

 

执业标准工作委员会

二OO七年八月二十日

4. 我想开一个公司,专门教股民如何炒股的培训公司,有什么要求?要办什么手续?

　　建议你先按普通的公司来申请设立，问工商局是否可行。

　　如果属于普通的公司，在经营范围中，要带有“培训”，一定要出具教育部门的行政许可批文，工商局才会受理。具体程序是：
　　1.去工商局，进行企业名称预核准
　　2.带好预核准的证明文件和公司章程、可行性报告等去教育部门报审核
　　3.教育部门批准后，持批准证书、董事经理监事任职文件和身份证明文件、法定代表人任职文件和身份证明复印件、验资证明、住所使用证明等去工商局办理公司注册登记

　　如果属于证券投资咨询公司，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，门槛比较高：

　　第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
　　（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
　　（二）有100万元人民币以上的注册资本；
　　（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
　　（四）有公司章程；
　　（五）有健全的内部管理制度；
　　（六）具备中国证监会要求的其他条件。
　　第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。
　　其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。
　　第八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：
　　（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；
　　（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）；
　　（三）中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
　　第九条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：
　　（一）中国证监会统一印制的申请表；
　　（二）公司章程；
　　（三）企业法人营业执照；
　　（四）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；
　　（五）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；
　　（六）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；
　　（七）由注册会计师提供的验资报告；
　　（八）中国证监会要求提供的其他文件。

5. 关于证券从业资格证书申请条件

楼主，你是相信网上你搜到的，还是相信一个在证券公司已经工作，已经有执业资格证书的人说的话呢？这一条前提你自己考虑。

第一，没有你所说的从业资格证书，考试合格有成绩单就可以，即使有所谓从业资格证书，也根本没用，因为成绩单足矣。第二，执业资格证书的申请和从业资格证书没有关系，还是那个原因，根本就没有从业资格证书，申请执业资格是只要你过了基础加一科，由公司申请，自己填信息就可以了。执业资格证书都是电子版的，没有实物的证书，至于说培训，我估计是你看了某培训机构的介绍吧，忽悠人的，这种考试用得着报培训班么？

6. 证券从业资格证考试通过，如何打印出成绩合格证明

一般情况下，证券合格证书的打印时间将在合格后10日内开启打印入口。
证券业从业资格考试的资格标准为60分。通过考试的考生，请登录协会网站打印证券业资格考试合格证书。考试成绩长期有效。如果不需要临时打印，可以稍后再打印。
证券业资格考试在两次考试成绩合格后，自动具有行业资格，但绩效资格证书不是行业资格证书，工作结束后需要由机构申请。证券业从业资格考试成绩证明是求职的重要证明。

扩展资料：
申请条件
申请执业证书的人员应当取得《办法》第十条规定的资格，被证券业机构聘用，并符合有关品格和声誉的要求；申请从事证券投资咨询业务的人员还应当具备中文国籍，本科以上学历，两年以上证券从业经验；申请从事证券信用评估业务的，应当具备两年以上证券从业经验和中国证监会有关要求。
执业证书应当通过本机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起30日内，向中国证监会备案，并出具执业证书。执业证书不予分类。取得执业证书的人员，经事业单位聘任，可以代表用人单位办理事业单位的证券业务。
取得执业证书的人员连续三年不在机构执业的，由协会注销执业证书；再次执业的，参加协会组织的执业培训，重新申请执业证书。

7. 关于证券投资咨询执业资格申请条件

一、了解申请条件：
1、 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；
2、申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；
3、申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。
4、取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
二、准备申请材料： 
申请人应当向所在机构提交下列申请材料： 
1、执业证书申请表；
2、身份证复印件； 
3、学历证明复印件； 
4、协会规定的其他材料。
三、根据申请程序提交申请： 
1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； 
2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； 
3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

扩展资料：
证券投资咨询业务的申请材料及要求
一、申请者应提交以下材料：
1、申请从事证券投资咨询业务的报告；
2、证券投资咨询机构从业资格申请表； 
3、企业法人营业执照(复印件)； 
4、公司章程；
5、内部管理制度； 
6、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；
7、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)；
8、由注册会计师提供的验资报告；
9、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明； 
10、申请机构成立以来的业务报告；
11、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；
12、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；
13、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；
14、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；
15、中国证监会要求报送的其他材料。 　
二、申报材料报送要求：
申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。
五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。
参考资料来源：百度百科-证券投资咨询业务

8. 证券从业资格考试过了2门，怎么申请从业资格证书？

　　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。
　　一、报送申请材料
　　申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：
　　1、证监会统一印制的申请表；
　　2、身份证；
　　3、学历证书；
　　4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
　　5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；
　　6、证监会要求报送的其他材料。
　　各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
　　二、资格审查与资格证书类别
　　证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：
　　1、证券代理发行从业资格；
　　2、证券经纪从业资格；
　　3、投资顾问从业资格；
　　4、证券中介机构电脑管理从业资格；
　　5、证监会认为需要认定的其他类别。
　　证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；
　　证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；
　　证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；
　　证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；
　　各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。
　　中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
　　三。证书管理
　　考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
　　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。
　　通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。
　　通过基础科目及四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。
　　证书可以累计升级，比如取得证券从业资格后，再通过其他三门中任意一门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。二级资格证书也一样。